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37301:2021 — Sistema de Gestión de Compliance / Cumplimiento
Implementamos su Sistema de Gestión de Compliance bajo ISO 37301:2021: matriz de obligaciones legales, gobierno de cumplimiento, debida diligencia y canal de denuncias. El programa de integridad que exige Gobierno y la banca. Diagnóstico de Compliance.
Lo que le cuesta operar sin un sistema de compliance real
El objetivo: que su empresa cumpla todo, con evidencia, antes de que se lo pidan
ISO 37301:2021 es la norma internacional certificable que establece los requisitos para implementar un Sistema de Gestión de Cumplimiento que asegure que su empresa cumple con la totalidad de sus obligaciones: leyes, regulaciones, permisos, contratos, códigos internos y compromisos con clientes.
Inhabilidad para contratar
Incumplir un contrato, información o incurrir en soborno puede derivar en inhabilitación para contratar — contar con un programa de integridad documentado puede funcionar como elemento atenuante frente a la autoridad.
Requisitos de licitación
Cada vez más las licitaciones exigen en sus bases Política de Integridad, Código de Ética, Canal de Denuncias y Manual de Organización como requisitos de participación — presentar un documento genérico no sustituye un sistema real.
Vigencia REPSE
Empresas con esquema REPSE que no cuentan con expedientes completos de proveedores, contratos para exponer ante el SAT — sin REPSE vigente, no es posible facturar servicios especializados.
Claridad en las funciones
En empresas familiares sin separación clara de funciones ni declaración de conflicto de interés, un problema operativo tiende a convertirse en un problema personal — un sistema de compliance está diseñado para prevenir.
Las señales de alerta más comunes
Licencias de funcionamiento, permisos de descarga, registros IMSS o REPSE sin renovar, sin que exista una persona formalmente responsable de vigilarlos.
Tenemos permisos vencidos y nadie los controla
Un código de ética genérico de dos páginas no cumple con lo que hoy exigen las bases de licitaciones serias.
Nos pidieron Programa de Integridad para una licitación y no tenemos nada
Sin expedientes de proveedores, contratos y evidencia de servicio, la autoridad puede presumir simulación.
El SAT nos requirió materialidad de REPSE y casi lo perdemos
Sin separación de funciones ni declaración de conflicto de interés, cualquier problema se vuelve personal antes que profesional.
Mi empresa es familiar y no hay reglas claras entre negocio y familia
Un documento sin capacitación, sin canal de denuncias y sin investigación real puede jugar en contra ante una autoridad: es evidencia de que la empresa conocía el estándar y no lo sostuvo.
Tenemos Código de Ética en la pared, pero nadie lo conoce ni lo aplica
ISO 37301 cubre todo el cumplimiento normativo de la organización
Controles de Cumplimiento
Procedimientos de actualización legal, control de permisos y licencias, contratos, capacitación.
Matriz de Riesgos de Incumplimiento
Qué pasa si incumple, cuánto le cuesta, probabilidad y control existente.
Gobierno de Compliance
Oficial de Cumplimiento con autonomía real, Comité de Compliance y reporte directo a Dirección.
Debida Diligencia a Terceros
Evaluación de proveedores, clientes, socios y representantes.
Auditoría interna y acompañamiento hasta la certificación
Aplica especialmente a empresas que venden a Gobierno, constructoras, empresas con esquema REPSE, organizaciones con más de 50 empleados, empresas familiares en proceso de institucionalización, y empresas que buscan inversión, crédito bancario o una eventual venta.
Lo que gana su empresa con ISO 37301 certificada
Cumplimiento normativo de la empresa
Es la norma más completa disponible actualmente como evidencia de un programa de integridad organizacional — cubre la totalidad del cumplimiento normativo.
Cumple de forma integrada con los requisitos
Solicitados por Gobierno, grandes empresas paraestatales y clientes internacionales, convirtiéndose en un criterio de desempate favorable frente a competidores sin sistema.
Control de vigencias de permisos
Ordenar permisos, licencias y obligaciones vigentes reduce de forma directa la exposición a recargos, multas y sanciones acumuladas por vencimientos no controlados.
Institucionaliza la empresa
Separa reglas de negocio de relaciones familiares, crea un Comité de Compliance con reporte a Dirección, y deja a la organización en mejor posición para un proceso de crédito, inversión o venta.
